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      什么是職務成果?有哪些轉化方式?特點、不足、優點及主要適用對象是什么?

      2023-09-04 11:39:19

      什么是職務成果?有哪些轉化方式?特點、不足、優點及主要適用對象是什么?一文了解。


      1.什么是職務科技成果?

      《中華人民共和國促進科技成果轉化法》第二條規定:“職務科技成果,是指執行研究開發機構、高等院校和企業等單位的工作任務,或者主要是利用上述單位的物質技術條件所完成的科技成果”。

      職務科技成果的使用權、轉讓權屬于單位而非個人,也就是說成果的經濟權利、財產權利屬于單位,單位可以就該項職務技術成果訂立技術合同。

      例如:張三系華東交通大學教授,作為項目負責人,承擔了國家自然科學基金項目,項目承擔單位為華東交通大學。該項目研究所形成的科技成果為職務科技成果,如申請專利保護,專利權人為華東交通大學,發明人(署名權)為張三及團隊相關完成人員。

      1 職務科技成果

      2 高校職務科技成果的多種形式


      2. 高校職務科技成果的轉化方式


      3. 向他人轉讓該科技成果

      向他人轉讓該科技成果是指科技成果所有人將科技成果的知識產權,既可以包括專利權、專利申請權、軟件著作權等,也可以是技術秘密等形式,轉讓給他人(受讓方)的一種科技成果轉化方式??萍汲晒D讓后,轉讓方獲得轉讓費,不再是科技成果的所有人;受讓方向轉讓方支付轉讓費,并成為科技成果的新的所有人。

      特點:一是知識產權轉移,科技成果所有權會發生變化,當涉及國有資產交易時,交易過程比較復雜,交易時間比較長;二是收益與風險全部轉移到成果受讓方,即轉讓方收取的轉讓費,不與科技成果轉化的效果直接關聯,也不承擔轉化的風險。

      優點:交易界面清晰,受讓人取得科技成果所有權,用科技成果所有權比較容易融資。

      不足:受讓方一次性投入的費用較大,包括支付科技成果受讓費、交易費用和轉化科技成果的費用等,同時有的還需進行資產評估、招拍掛,周期長、過程復雜,一般中小企業很難承擔。

      主要適用對象:最常見的形式是高校院所等出讓科技成果,企業受讓科技成果,通過成果所有人與受讓方之間簽署轉讓協議來實施,交易標的是科技成果中的知識產權??萍汲晒D讓既可充分發揮高校院所的科研優勢,也可發揮企業的生產優勢和市場優勢,比較適用于技術成熟度和市場成熟度均比較高的科技成果。

      4.許可他人使用該科技成果

      許可他人使用該科技成果是指科技成果所有人將其研發的科技成果許可給他人使用的一種科技成果轉化方式??萍汲晒腥讼虮辉S可人授予科技成果的使用權,被許可人從而獲得實施科技成果的權利(否則如擅自實施,則非法侵犯了科技成果所有人的知識產權)。

      特點:科技成果許可方式知識產權不轉移,所有權不變,僅僅對科技成果實施權交易。被許可人的目的是實施科技成果的知識產權,所以更重視成果轉化的實際效果,而且支付給科技成果所有人的使用費與該成果實施的效果正相關。

      優點:一是程序簡便,交易成本比較低;二是被許可人支付的交易對價低,被許可人不需要一次性支付費用,易交易;三是風險較小,當科技成果中的專利權、軟件著作權等知識產權被宣告無效、被新的技術替代等情形出現時,被許可人受到的損失也較小。

      不足:在被許可人完全掌握科技成果實施技巧后,科技成果所有人存在后期的許可費不易收回情況。

      主要適用對象:有核心知識產權,比較成熟、有前景的科技成果。最常見的形式是企業通過與高校院所等訂立合同,獲得實施科技成果知識產權的權利,在不轉移科技成果的所有權的前提下,高校院所收取許可使用費。雙方交易的標的是科技成果知識產權的實施權,所體現的是科技成果所有人對其實施權的處分。

      與轉讓科技成果相比較,許可科技成果后,科技成果的所有人沒有發生變化。常用的許可方式分為普通許可、獨占許可、排他許可。

      根據實際情況,科技成果許可費有多種支付方式。其中,“入門費+提成費”是常見的支付方式,而提成又可以分為產值提成、利潤提成等方式。

      5. 以科技成果作價投資,折算股份或者出資比例

      科技成果作價入股是指科技成果所有人將其研發的科技成果作價投資,折算股份或者出資比例的一種科技成果轉化方式。通過科技成果作價投資,取得該企業的股權,并參與該企業的經營管理,分享經營收益,分擔經營風險。

      科技成果作價投資完成實繳后,入股的企業變更為科技成果的新的所有人??萍汲晒鲀r投資,既可以是與相關合作方新組建企業(合作方等投入現金),也可以是投資到原本存在的企業。

      特點:科技成果作價入股以后,由被投資企業取得科技成果所有權,知識產權轉移,科技成果所有權變化,并被納入其無形資產進行經營管理。這種方式對科技成果所有人、被投資企業,以及投資人都具有吸引力。作價投資方式的突出特點是各投資方結成緊密的合作關系,盡其所能地投入資金、技術、市場渠道、人才、資源等,并結成利益共享、風險共擔的經營實體。

      優點:無需現金出資,利益與經營業績綁定,合作關系緊密的經營實體。

      不足:科技成果所有權變化,涉及國有資產交易,資產評估、公示周期長,設立新公司投資審批長。

      主要適用對象:核心技術可獨立發展、有前景的科技成果。

      對于高校院所取得的取得重大技術突破、具有廣泛應用前景的重點科技成果,通過作價投資方式與合作單位、社會資本等結合實施轉化,能夠為科技成果所有人持續獲得未來長遠的市場收益提供保障。

      6.自行投資實施轉化

      自行投資實施轉化是科研院所、高?;蚱髽I等市場主體將其研發的科技成果應用于本單位科研生產活動的一種科技成果轉化方式。這種轉化方式是科技成果所有人與科技成果轉化人重合,不發生知識產權轉移,科技成果所有人取得全部的轉化收益,承擔全部的轉化風險,一般會組織科研人員進行后續研究開發,且享有后續開發成果的所有權。

      特點自行實施科技成果收益與風險全歸成果所有人,不發生知識產權轉移,方式簡單。

      優點:科技成果的所有人與轉化人融為一體,消除了中間環節,在很大程度上降低了科技成果轉化的交易成本。

      不足:沒有充分整合社會優勢資源。

      主要適用對象:實力較為雄厚、研發生產鏈條較為完善的單位。這種方式在企業較為常見。研發實力雄厚的企業常通過該方式實施科技成果轉化,由研發部門研發相關成果后,進行生產銷售,從而獲得市場回報。

      7.以科技成果為合作條件,與他人共同實施轉化

      合作實施是科研院所、院?;蚱髽I等市場主體將其研發的科技成果作為合作條件,與他人共同實施轉化的一種科技成果轉化方式。雙方訂立合作轉化協議,發揮各自的優勢,共同轉化科技成果,并就收益共享、風險共擔的辦法達到共識。

      特點:科技成果合作轉化知識產權不轉移,合作各方發揮各自的優勢,開展互補性合作的過程,收益共享,風險共擔。在合作協議中需要明確在科技成果轉化的各個環節雙方享有的權利和承擔的義務,特別是風險分攤和利益分成的方法。

      優點:知識產權不轉移,程序簡單,優勢互補,合作企業不必支付成果使用費或轉讓費。

      不足:成本與收益分成核算難。

      主要適用對象:技術或市場不太成熟的科技成果,合作實施的雙方優勢互補,可快速推進項目研發、試驗、生產及市場推廣。由高校院所提供具有較高技術先進性但成熟度不足的早期科技成果,并充分發揮科研、人才優勢,負責持續研發,由企業發揮資金、市場優勢,負責提供中試熟化、生產線、實驗場地等條件,圍繞目標客戶需求,開展后續試驗、產品試制與定型、工藝開發,負責市場推廣。

      盡管各種轉化方式有各自的特點,相互之間也有較大的差異,對于一項比較成熟的科技成果來說,科技成果所有人可以根據自身實際情況選擇使用。












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